Articles

Finra määräsi Meyers Associatesille 700 000 dollarin sakot myyntikirjallisuudesta

Bruce Meyersille myös 75 000 dollarin sakot valvontavirheistä sekä kiellon toimia rehtorina tai esimiehenä.
  • 5. tammikuuta 2018
  • tekijä: InvestmentNews
    • min

The Financial Industry Regulatory Authority Inc. on määrännyt newyorkilaiselle Meyers Associatesille 700 000 dollarin sakot ja kieltänyt sen rehtoria Bruce Meyersia toimimasta yrityksen rehtorina tai esimiehenä.

rikkomuksia olivat muun muassa harhaanjohtavan myyntikirjallisuuden lähettäminen sähköpostitse ja yrityksen kirjanpidon ja kirjanpidon valvonnan laiminlyöminen. Finra myös määräsi Meyersille 75 000 dollarin sakot.

yritys tunnetaan nykyään nimellä Windsor Street Capital.

FINRAn Kansallinen tuomarineuvosto, jonka päätös sisälsi sakot ja Asianajajaliiton, kutsui aiemmin Meyers Associatesin kurinpitohistoriaa ” erittäin huolestuttavaksi.”Se sanoi, että yritys on joutunut 16 lopullisten kurinpitotoimien kohteeksi vuodesta 2000, ja se on maksanut noin $390,000 rahapakotteita toimien seurauksena, jotka sisälsivät valvonnan epäonnistumisen, valheellisten lausuntojen antamisen tai valtion olennaisten tosiasioiden jättämisen arvopaperitarjouksen yhteydessä, puutteellisen kirjanpidon ja kirjanpidon, sähköisen kirjeenvaihdon puutteellisen tarkastelun ja asiakkaan valitusten raportoimisen tai oikea-aikaisen raportoinnin laiminlyönnin. Viimeisimmän kurinpitokanteen nosti Connecticutin Pankkiministeriö maaliskuussa 2015, minkä seurauksena hän sai sääntömääräisen kilpailukiellon.

sopiakseen yhden näistä kanteista Meyers sai neljän kuukauden kilpailukiellon kaikissa pää-ja valvontatehtävissä.

syyskuussa Securities and Exchange Commission hylkäsi Meyersin valituksen FINRAn päätöksestä, jossa hänet erotettiin yrityksensä toimitusjohtajan tehtävästä.

Tilaa päivitykset Peruuta tilaus päivityksistä